多項(xiàng)選擇題對(duì)各級(jí)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的審核審定權(quán)限設(shè)置如下表述正確的？（）

A.中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的下調(diào)由營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)逐級(jí)上報(bào)至一級(jí)支行客戶(hù)管理部門(mén)審核，經(jīng)一級(jí)支行反洗錢(qián)主管部門(mén)審定后確定
B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的下調(diào)由營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)逐級(jí)上報(bào)至二級(jí)分行客戶(hù)管理部門(mén)審核，經(jīng)二級(jí)分行反洗錢(qián)主管部門(mén)審定后確定
C.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的下調(diào)由營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)逐級(jí)上報(bào)至一級(jí)分行客戶(hù)管理部門(mén)審核，經(jīng)一級(jí)分行反洗錢(qián)主管部門(mén)審定后確定
D.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的調(diào)整須經(jīng)有權(quán)人審核。涉及高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整的，須經(jīng)上級(jí)機(jī)構(gòu)逐級(jí)審核，由一級(jí)分行反洗錢(qián)主管部門(mén)最終確定


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1.多項(xiàng)選擇題符合哪些情形的，可直接將其確定為高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)，無(wú)需對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)級(jí)？（）

A.曾被監(jiān)管機(jī)構(gòu)、執(zhí)法機(jī)關(guān)或金融交易所提示需關(guān)注，存在洗錢(qián)犯罪、金融違規(guī)、金融欺詐等方面記錄的客戶(hù)
B.采取必要措施后，客戶(hù)身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性仍存在疑點(diǎn)的客戶(hù)
C.拒絕農(nóng)行對(duì)其依法開(kāi)展盡職調(diào)查的客戶(hù)
D.反洗錢(qián)主管部門(mén)認(rèn)定的其他需要采取強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施的客戶(hù)

4.多項(xiàng)選擇題股東/投資人（持股比例不足50%）或其他主要關(guān)聯(lián)方命中SDN名單，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)認(rèn)為可以準(zhǔn)入的，需按照《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行全球制裁合規(guī)管理操作規(guī)程》相關(guān)規(guī)定，（）。

A.開(kāi)展制裁風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查
B.充分分析制裁風(fēng)險(xiǎn)情況
C.提交至相應(yīng)層級(jí)進(jìn)行審批
D.確保其跨境業(yè)務(wù)不會(huì)給農(nóng)行帶來(lái)制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

最新試題

法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上應(yīng)分為（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)管理辦法》，評(píng)級(jí)指標(biāo)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

申請(qǐng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

對(duì)反洗錢(qián)內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評(píng)價(jià)可以考慮哪些因素？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

二級(jí)制裁是美國(guó)政府針對(duì)非美國(guó)人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對(duì)象是與被美國(guó)政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國(guó)家進(jìn)行交易的非美國(guó)人。

題型：判斷題

涉及蘇丹、索馬里等國(guó)家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識(shí)別名單（SSI）、外國(guó)制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對(duì)象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢(qián)主管部門(mén)或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢(qián)中心）征詢(xún)合規(guī)意見(jiàn)。

題型：判斷題