多項選擇題證券公司應(yīng)當根據(jù)反洗錢法律法規(guī)要求，制定本公司的可疑交易標準，在辦理具體業(yè)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)（）等方面存在異常情形，經(jīng)有效分析識別認為涉嫌洗錢的，應(yīng)當在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

A、金額
B、頻率
C、流向
D、性質(zhì)


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1.多項選擇題證券公司應(yīng)在客戶風險等級劃分的基礎(chǔ)上，對不同客戶采取相應(yīng)的客戶盡職調(diào)查及其他風險控制措施。其中，對高風險客戶應(yīng)采取強化的風險控制措施，以有效預(yù)防風險。以下描述正確的是：（）

A、證券公司工作人員在為高風險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)經(jīng)其業(yè)務(wù)部門或分支機構(gòu)負責人的批準或授權(quán)。
B、對于高風險等級客戶，實施更為嚴格的客戶身份識別措施。
C、對于低風險等級客戶不再重新識別客戶身份。
D、對高風險等級客戶評定、定期審核過程中，應(yīng)當按照更為審慎嚴格的標準審查客戶的交易和行為，開展可疑交易識別工作。

2.多項選擇題當客戶（）等可能導(dǎo)致風險狀況發(fā)生實質(zhì)變化時，證券公司應(yīng)重新評定客戶風險等級。

A、重要身份信息發(fā)生變更
B、涉及司法機關(guān)調(diào)查
C、系統(tǒng)預(yù)警可疑交易
D、發(fā)生大量交易
E、涉及權(quán)威媒體案件報道

3.多項選擇題客戶資金賬戶必須為實名制賬戶，客戶資金賬戶對應(yīng)的（）等各類賬戶應(yīng)與客戶的資金賬戶名實相符。

A、各類證券賬戶
B、開放式基金賬戶
C、衍生產(chǎn)品賬戶
D、模擬交易賬戶

4.多項選擇題證券公司應(yīng)當建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度體系。反洗錢內(nèi)部控制制度體系應(yīng)包括：（）

A、客戶身份識別和風險等級劃分制度
B、信息隔離墻制度
C、大額交易和可疑交易報告制度
D、客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、反洗錢保密制度和宣傳培訓(xùn)制度