A．提供必要的工作場所、設(shè)備，按照調(diào)查通知的要求準(zhǔn)備好調(diào)查需要的檔案資料，電子數(shù)據(jù)
B．通知調(diào)查涉及機(jī)構(gòu)、部門、人員屆時到位等，以便現(xiàn)場調(diào)查的順利進(jìn)行
C．審核調(diào)查人數(shù)是否符合規(guī)定，審核執(zhí)法證件的合法性，并審核調(diào)查通知書
D．配合開展現(xiàn)場調(diào)查，包括協(xié)助安排相關(guān)人員接受詢問，協(xié)助查閱或復(fù)制有關(guān)文件盒資料，以及協(xié)助封存有關(guān)資料

A．配合調(diào)查義務(wù)
B．如實(shí)提供信息義務(wù)
C．保密義務(wù)
D．拒絕調(diào)查義務(wù)

A．拒絕調(diào)查的權(quán)利
B．核對、補(bǔ)充和更正詢問筆錄的權(quán)利
C．清點(diǎn)及封存清單的權(quán)利
D．逾期自動解除凍結(jié)的權(quán)利

A．建立反洗錢調(diào)查檔案庫
B．建立案件線索檔案庫
C．客戶身份的重新識別
D．發(fā)現(xiàn)反洗錢工作中的合規(guī)風(fēng)險

A．反洗錢調(diào)查涉及的部門多，環(huán)節(jié)多，泄密的風(fēng)險大，因此，金融機(jī)構(gòu)在配合反洗錢調(diào)查時應(yīng)高度重視保密工作
B．對反洗錢調(diào)查相關(guān)內(nèi)容的保密工作屬于金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部工作要求，不涉及違反國家法律問題
C．如果在協(xié)查過程中被洗錢分子知曉有關(guān)信息，他們將會改變洗錢活動的地點(diǎn)和方式，或暫時停止洗錢活動，導(dǎo)致洗錢案件線索中斷，甚至重要證據(jù)的滅失，嚴(yán)重的還會影響到相關(guān)人員的人身安危
D．向客戶泄露反洗錢調(diào)查事項(xiàng)屬于嚴(yán)重違法犯罪行為，這回嚴(yán)重影響監(jiān)管機(jī)構(gòu)預(yù)防、監(jiān)控洗錢活動和司法機(jī)關(guān)打擊洗錢犯罪的有效性，還可能使金融機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員面臨因協(xié)查工作泄密帶來的法律風(fēng)險