A.拒絕調(diào)查的權(quán)利
B.核對、補充和更正詢問筆錄的權(quán)利
C.清點及封存清單的權(quán)利
D.逾期自動解除凍結(jié)的權(quán)利
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A.建立反洗錢調(diào)查檔案庫
B.建立案件線索檔案庫
C.客戶身份的重新識別
D.發(fā)現(xiàn)反洗錢工作中的合規(guī)風(fēng)險
A.反洗錢調(diào)查涉及的部門多,環(huán)節(jié)多,泄密的風(fēng)險大,因此,金融機構(gòu)在配合反洗錢調(diào)查時應(yīng)高度重視保密工作
B.對反洗錢調(diào)查相關(guān)內(nèi)容的保密工作屬于金融機構(gòu)內(nèi)部工作要求,不涉及違反國家法律問題
C.如果在協(xié)查過程中被洗錢分子知曉有關(guān)信息,他們將會改變洗錢活動的地點和方式,或暫時停止洗錢活動,導(dǎo)致洗錢案件線索中斷,甚至重要證據(jù)的滅失,嚴重的還會影響到相關(guān)人員的人身安危
D.向客戶泄露反洗錢調(diào)查事項屬于嚴重違法犯罪行為,這回嚴重影響監(jiān)管機構(gòu)預(yù)防、監(jiān)控洗錢活動和司法機關(guān)打擊洗錢犯罪的有效性,還可能使金融機構(gòu)和相關(guān)人員面臨因協(xié)查工作泄密帶來的法律風(fēng)險
A.客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)報告
B.中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)接到金融機構(gòu)報告后,應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機關(guān)先行緊急報案
C.臨時凍結(jié)期限為48小時,自金融機構(gòu)接到《臨時凍結(jié)通知書》之時起計算
D.金融機構(gòu)解除臨時凍結(jié)的兩個前提是接到中國人民銀行的《解除臨時凍結(jié)通知書》或在臨時凍結(jié)措施后48小時內(nèi)未接到偵查機關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知
A.賬戶信息,包括被調(diào)查對象在金融機構(gòu)開立、變更或注銷賬戶是提供的信息和資料
B.交易記錄,包括被調(diào)查對象在金融機構(gòu)中進行資金交易過程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證
C.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的紙質(zhì)資料
D.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的電子或音像資料
A.調(diào)查組可以對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存
B.封存期間,金融機構(gòu)也可根據(jù)需要轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料
C.調(diào)查人員封存文件、資料時,應(yīng)當(dāng)會同在場的金融機構(gòu)工作人員查點清楚,當(dāng)場開列《反洗錢當(dāng)場封存清單》
D.調(diào)查人員不能對封存的文件、資料進行拍照或掃描
最新試題
反洗錢現(xiàn)場檢查的方式有哪些?
金融機構(gòu)在配合反洗錢現(xiàn)場檢查過程中故意提供虛假材料,情節(jié)嚴重的由人民銀行處以二十萬元以上五十萬元以下罰款。
《反洗錢法》中專門規(guī)定了“反洗錢調(diào)查”一章,明確了中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)有權(quán)向金融機構(gòu)調(diào)查核實可疑交易活動,從而使人民銀行的反洗錢調(diào)查權(quán)有了明確的法律依據(jù)。
反洗錢調(diào)查的客體是可疑交易活動,不包括群眾舉報。
配合開展反洗錢調(diào)查所得到的信息用于()。
實施現(xiàn)場調(diào)查時,調(diào)查組可以查詢、復(fù)制被調(diào)查對象下列哪些資料()
以下對保密要求說法正確的有()
關(guān)于反洗錢現(xiàn)場檢查和反洗錢調(diào)查以下哪些說法是正確的()
中國人民銀行及其分支行走訪金融機構(gòu)時,反洗錢工作人員應(yīng)出示()證件,否則,金融機構(gòu)有權(quán)拒絕。
反洗錢全面檢查的內(nèi)容包括()