多項(xiàng)選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可以交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定,下列屬于大額交易的是()。

A.某日小李給小張通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬40萬(wàn)元
B.某日A公司通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬支付給B供應(yīng)商220萬(wàn)元的貸款
C.某日小王通過(guò)銀行柜臺(tái)取款人民幣15萬(wàn)元
D.某日小劉通過(guò)銀行柜臺(tái)給小周匯款美金8000元


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1.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)違反《人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告管理辦法》的法律責(zé)任是()。

A、金融機(jī)構(gòu)未按規(guī)定審查開戶資料為個(gè)人開立結(jié)算帳戶的,由中國(guó)人民銀行給予警告,并處以3萬(wàn)元以下罰款
B、上述情況下,情節(jié)嚴(yán)重的,取消其直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員的任職資格。
C、金融機(jī)構(gòu)工作人員參與偽造開戶資料,為存款人開立銀行結(jié)算帳戶,協(xié)助進(jìn)行洗錢活動(dòng)的,構(gòu)成犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任
D、金融機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)人民銀行停止核準(zhǔn)其開立基本存款帳戶

2.多項(xiàng)選擇題人民幣大額支付交易的報(bào)告程序是()。

A、大額轉(zhuǎn)帳支付由金融機(jī)構(gòu)通過(guò)相關(guān)系統(tǒng)與支付交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)連接報(bào)告
B、大額現(xiàn)金收付由金融機(jī)構(gòu)通過(guò)其業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)或書面方式報(bào)告
C、金融機(jī)構(gòu)辦理大額轉(zhuǎn)帳支付,由各金融機(jī)構(gòu)于交易發(fā)生日起的第1個(gè)工作日?qǐng)?bào)告中國(guó)人民銀行總行
D、大額現(xiàn)金收付,由金融機(jī)構(gòu)于業(yè)務(wù)發(fā)生日起的第2個(gè)工作日?qǐng)?bào)送人民銀行當(dāng)?shù)胤种?,并由其轉(zhuǎn)報(bào)中國(guó)人民銀行總行

3.多項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》要求金融機(jī)構(gòu)履行的義務(wù)有()。

A、制定反洗錢內(nèi)控制度和設(shè)立組織機(jī)構(gòu)的義務(wù)
B、了解客戶義務(wù)
C、大額資金交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告義務(wù)
D、保存記錄義務(wù)

4.多項(xiàng)選擇題境內(nèi)機(jī)構(gòu)符合下列條件的,可以申請(qǐng)?jiān)诰惩忾_立外匯帳戶()。

A、在境外有經(jīng)常性零星收入,需在境外開立外匯帳戶,將匯入集整后匯回境內(nèi)的
B、在境外有經(jīng)常性零星支出,需在境外開立外匯帳戶的
C、從事境外承包工程項(xiàng)目,需在境外開立外匯帳戶的
D、在境外發(fā)行外幣有價(jià)證券,需在境外開立外匯帳戶的

最新試題

從交易模式看,電信詐騙團(tuán)伙賬戶分為上游賬戶、過(guò)渡賬戶和下游賬戶三類。

題型:判斷題

涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營(yíng)范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。

題型:判斷題

從個(gè)人背景分析,疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無(wú)業(yè)者,部分為青少年,且部分個(gè)人預(yù)留工作單位為娛樂(lè)場(chǎng)所。

題型:判斷題

非法集資案件涉及領(lǐng)域較多,其中投資理財(cái)領(lǐng)域占比較小。

題型:判斷題

反洗錢的審計(jì)要點(diǎn)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢考核時(shí)使用的扣分項(xiàng)可包括∶()。

題型:多項(xiàng)選擇題

通關(guān)走私是指通過(guò)海關(guān)監(jiān)管區(qū)進(jìn)出境,采取瞞報(bào)、偽報(bào)、低報(bào)、偽裝、藏匿等手段進(jìn)行走私,通常報(bào)關(guān)價(jià)格明顯低于市場(chǎng)價(jià)格或有違常理。

題型:判斷題

中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》,綜合下列哪些因素,對(duì)評(píng)級(jí)指標(biāo)逐項(xiàng)評(píng)價(jià)、計(jì)分,得出初評(píng)分?jǐn)?shù)()?

題型:多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于反洗錢資料保存的方式,說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識(shí)別點(diǎn)()?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題