A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務
B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
D.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
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A.證券經(jīng)紀、證券投資咨詢
B.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
C.證券承銷與保薦，證券自營
D.證券資產(chǎn)管理
A.證券公司及其從業(yè)人員可以在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割
B.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為
C.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動
D.證券經(jīng)紀人應當具有證券從業(yè)資格
A.未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，不得為客戶提供融資融券服務。
B.不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。
C.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。
D.妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
A.建立反洗錢內部控制制度
B.設立反洗錢專門機構或指定內設機構負責反洗錢工作
C.建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度
D.開展反洗錢培訓和宣傳工作
A.組織實施反洗錢制度
B.組織實施信息隔離墻制度
C.為高級管理人員、各部分和分支機構提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓
D.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報
最新試題
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。（）
計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向股東會負責。（）
注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。（）
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉融通擔保證券明細賬戶。（）
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》所稱證券、期貨相關機構，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。（）
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。（）
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。（）