A.組織實(shí)施反洗錢制度
B.組織實(shí)施信息隔離墻制度
C.為高級管理人員、各部分和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)
D.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)

A.建立了流動負(fù)債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機(jī)制
B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制
C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動態(tài)掛鉤機(jī)制
D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制

A.證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一個會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告
B.證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
C.信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露
D.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，將年報(bào)審計(jì)監(jiān)管作為對證券公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段

A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部
B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)
D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A.客戶交易結(jié)算資金已按規(guī)定實(shí)施第三方存管
B.最近兩年凈資本及各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C.最近3年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰
D.公司不存在證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)、增設(shè)和收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)、營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移和轉(zhuǎn)讓等受到限制且尚未解除或者較大整改事項(xiàng)尚未完成的情形