A.組織實施反洗錢制度
B.組織實施信息隔離墻制度
C.為高級管理人員、各部分和分支機構提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓
D.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報
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A.建立了流動負債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機制
B.建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制
C.建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制
D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制
A.證券公司要根據(jù)相關法律法規(guī)，證券公司應當自每一個會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告
B.證券公司要根據(jù)相關法律法規(guī)，證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。
C.信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露
D.年報審計監(jiān)管，將年報審計監(jiān)管作為對證券公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段
A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部
B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務
C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經(jīng)營證券自營業(yè)務
D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務機構經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務
A.客戶交易結算資金已按規(guī)定實施第三方存管
B.最近兩年凈資本及各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準
C.最近3年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰
D.公司不存在證券賬戶開戶代理業(yè)務、增設和收購營業(yè)性分支機構、營業(yè)性分支機構的遷移和轉讓等受到限制且尚未解除或者較大整改事項尚未完成的情形
A.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制
B.設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性
C.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調查的情形
D.擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格
最新試題
《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
為加強對證券服務機構的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現(xiàn)場處理權。（）
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。（）
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務，應該設立子公司。（）
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向股東會負責。（）
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。（）
注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。（）
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。（）