判斷題同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的,可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。()
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證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。()
題型:判斷題
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關信息、資料時,應當注明出處和著作權人。()
題型:判斷題
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。()
題型:判斷題
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系,加強證券公司風險監(jiān)管,證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。()
題型:判斷題
《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務,并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。()
題型:判斷題
《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》所稱證券、期貨相關機構,是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。()
題型:判斷題
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()
題型:判斷題
證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。()
題型:判斷題
證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設立信托的方式。()
題型:判斷題
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權,并向股東會負責。()
題型:判斷題