單項(xiàng)選擇題本年度機(jī)構(gòu)或部門被違規(guī)積分(不包含機(jī)構(gòu)自查積分)員工超過員工總數(shù)()(含)%的,取消機(jī)構(gòu)或部門評(píng)優(yōu)評(píng)先資格。

A.30
B.40
C.50
D.60


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2.多項(xiàng)選擇題對(duì)個(gè)人違規(guī)積分達(dá)到30分(含)以上的,由員工所在機(jī)構(gòu)對(duì)該員工進(jìn)行()。

A.調(diào)崗處理
B.取消員工本年度評(píng)優(yōu)評(píng)先資格
C.年終考核不得考核為A、B檔
D.開除

4.多項(xiàng)選擇題有下列()情形之一的,可對(duì)員工按照積分標(biāo)準(zhǔn)的上限值或兩倍進(jìn)行從重積分。

A.授信業(yè)務(wù)中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)定動(dòng)作應(yīng)做未做,導(dǎo)致信貸風(fēng)險(xiǎn)的
B.近三年純新發(fā)放貸款出現(xiàn)違規(guī)操作的
C.問題屢查屢犯的
D.對(duì)以前發(fā)現(xiàn)的問題未積極落實(shí)整改的
E.未被發(fā)現(xiàn)之前主動(dòng)報(bào)告的

最新試題

各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實(shí)責(zé)任部門,確保事事有著落。

題型:單項(xiàng)選擇題

對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

飛行檢查是指根據(jù)()對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

題型:單項(xiàng)選擇題

對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。

題型:單項(xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查工作,各級(jí)行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。

題型:單項(xiàng)選擇題