單項選擇題對個人違規(guī)積分達到()分(含)以上的,由員工所在機構對該員工進行調(diào)崗處理,取消員工本年度評優(yōu)評先資格,年終考核不得考核為A、B檔。

A.20
B.25
C.30
D.40


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1.多項選擇題有下列()情形之一的,可對員工按照積分標準的上限值或兩倍進行從重積分。

A.授信業(yè)務中關鍵環(huán)節(jié)的規(guī)定動作應做未做,導致信貸風險的
B.近三年純新發(fā)放貸款出現(xiàn)違規(guī)操作的
C.問題屢查屢犯的
D.對以前發(fā)現(xiàn)的問題未積極落實整改的
E.未被發(fā)現(xiàn)之前主動報告的

5.單項選擇題根據(jù)《中國建設銀行員工行為積分管理辦法(試行)(2017年版)》規(guī)定,一級分行業(yè)務檢查由()負責提出積分處理意見。

A.一級分行業(yè)務歸口管理部門
B.被檢查機構業(yè)務管理部門
C.被檢查人所在機構
D.被檢查機構內(nèi)控合規(guī)部門

最新試題

飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構進行的事先不告知的檢查。

題型:單項選擇題

對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。

題型:多項選擇題

根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。

題型:多項選擇題

突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關信息。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目及相關制度等事項,應執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。

題型:多項選擇題