A.大堂經(jīng)理
B.會計主管
C.經(jīng)辦人
D.涉及該筆業(yè)務(wù)的客戶
E.客戶經(jīng)理
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A.行政公章
B.辦訖章
C.業(yè)務(wù)用公章
D.財務(wù)專用章
E.清算專用章
A.當(dāng)日
B.第二個工作日日終前
C.三個工作日
D.兩個工作日
E.半個工作日
A.31510000800043
B.31200000900001
C.31399900000005
D.31326000500044
E.31326000500032
A.0.5
B.1
C.2
D.3
E.4
A.0.5
B.1
C.2
D.3
E.4
最新試題
對于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎勵。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險級別。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃,各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。
各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。