單項(xiàng)選擇題《證券法》規(guī)定:公司的董事、多少比例以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng),屬于內(nèi)幕信息().

A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.單項(xiàng)選擇題建行定期業(yè)績(jī)發(fā)布前多長(zhǎng)時(shí)間為“靜默期”?()

A.一個(gè)月
B.兩個(gè)月
C.三個(gè)月
D.四個(gè)月

3.單項(xiàng)選擇題建行員工應(yīng)充分了解并遵守什么法律規(guī)定和建行的相關(guān)規(guī)定,以確保建行不被任何客戶利用來(lái)從事洗錢或其他違法犯罪活動(dòng)。()

A.《反洗錢法》
B.《商業(yè)銀行法》
C.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
D.《票據(jù)法》

4.單項(xiàng)選擇題建行員工發(fā)現(xiàn)其他員工有違反規(guī)章制度的行為,應(yīng)立即向直接上級(jí)或者其他上級(jí)部門、信訪部門、合規(guī)部門報(bào)告,什么問(wèn)題可以按規(guī)定越級(jí)報(bào)告直至向總行舉報(bào)?()

A.網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行問(wèn)題和產(chǎn)品價(jià)格執(zhí)行情況
B.安全保衛(wèi)問(wèn)題和打架斗毆事件
C.重大違規(guī)線索和特別緊急事項(xiàng)
D.超授權(quán)行為辦理的一切違規(guī)事項(xiàng)

5.單項(xiàng)選擇題正確處理客戶投訴是建行員工服務(wù)客戶的重要工作之一,以下不正確處理方式有哪些?()

A.員工應(yīng)及時(shí)處理客戶投訴
B.處理結(jié)果要記錄和報(bào)告
C.對(duì)于上級(jí)行或監(jiān)管部門交辦的處理事項(xiàng),承辦部門和員工應(yīng)書面向上級(jí)行或監(jiān)管部門回復(fù)
D.應(yīng)先處理書面投訴

最新試題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見(jiàn)、事中閱提意見(jiàn)或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時(shí),應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查工作,各級(jí)行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"

題型:多項(xiàng)選擇題

突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開(kāi)展的檢查。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的問(wèn)題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問(wèn)題。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題