A.檢查相關采購合同、憑證、發(fā)票
B.銷售收入回款情況
C.實際核實信貸資金支付后購入的商品或服務
D.掌握信貸資金用途的真實性
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A.客戶移交
B.現(xiàn)場移交
C.系統(tǒng)移交
D.檔案移交
A.落實貸前條件
B.簽訂合同
C.落實用款條件
D.支用
E.信貸登記
A.通用性
B.合規(guī)性
C.獨特性
D.正確性
A.盡職調查
B.初始評級
C.系統(tǒng)評級
D.等級建議
A.盡職調查
B.信用評級
C.風險評估
D.額度授信申報
E.單筆支用業(yè)務申報
最新試題
根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產品、重大項目及相關制度等事項,應執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設,建立不同業(yè)務領域的()。
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務,組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
突擊檢查是指根據()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
對在規(guī)定時限內未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。