您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.受理并審核客戶提交的書面委托和相關(guān)文件
B.不審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景、客戶及其交易對手情況
C.審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景情況
D.審核客戶及其交易對手
A.電話調(diào)查，看怎么樣進(jìn)行自我合理解釋
B.電話調(diào)查資金鏈路真實(shí)性
C.網(wǎng)搜關(guān)聯(lián)方經(jīng)營范圍合理性
D.以上都不正確
A.開戶申請
B.證件審核
C.面談識別
D.外調(diào)識別
E.風(fēng)險評估
A.客戶身份識別存在客觀上的困難，并造成風(fēng)險分類不準(zhǔn)確
B.客戶身份資料和交易信息保存的完整性
C.名單掃描工作中，由于時效性的需求和消費(fèi)者的習(xí)慣，通常難以在建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)放貸款前完成名單掃描以及預(yù)警甄別
D.交易監(jiān)測與報告方面，由于大多數(shù)互聯(lián)網(wǎng)貸款客戶在銀行并無賬戶，使得交易監(jiān)測工作形同虛設(shè)
最新試題
以下哪一項(xiàng)不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點(diǎn)（）？
以下關(guān)于反洗錢資料保存的方式，說法正確的是（）。
從交易模式看，電信詐騙團(tuán)伙賬戶分為上游賬戶、過渡賬戶和下游賬戶三類。
反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對象包括（）。
網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識別點(diǎn)包括（）。
以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識別點(diǎn)（）?
從身份背景看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的個人客戶多為中老年男性，身份集中在務(wù)工人員、務(wù)農(nóng)人員、自由職業(yè)者，或未完整留存工作單位信息，個人身份與其賬戶實(shí)際交易規(guī)模不符。
從犯罪規(guī)模上看，毒品共同犯罪案件所占比例很高，且呈團(tuán)伙化、家族化、集團(tuán)化趨勢。
以下哪一項(xiàng)不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識別點(diǎn)（）？
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動，在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的？