A.在對于基金投資人的風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價之前，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格
B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進行風(fēng)險承受能力的追溯調(diào)查和評價
C.基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人進行風(fēng)險承受能力的調(diào)查和評價
D.為保證所獲得信息的真實和準確性，基金銷售機構(gòu)必須應(yīng)采用當(dāng)面的形式對基金投資人進行風(fēng)險承受能力調(diào)查
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A.公司監(jiān)事與高級管理人員應(yīng)互相獨立
B.股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員職責(zé)權(quán)限要明確
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部控制治理機構(gòu)
D.基金管理人股東會與董事會職能可以重疊以最小化治理成本
A.用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)
B.購買上市公司定向增發(fā)的股票
C.用于承銷公開發(fā)行的股票和債券
D.購買托管人的股權(quán)
A.制定防范風(fēng)險的獎懲制度，對風(fēng)險事件處理不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任人有懲罰措施
B.鼓勵基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度
C.督察長兼職財務(wù)負責(zé)人，更好的防范和化解經(jīng)營風(fēng)險
D.合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財務(wù)信息和其他信息準確、及時
A.經(jīng)基金公司督察長審核并出具合規(guī)意見書
B.經(jīng)代銷機構(gòu)合規(guī)負責(zé)人出具合規(guī)意見書
C.經(jīng)基金公司負責(zé)的銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員檢查并同意
D.經(jīng)代銷機構(gòu)負責(zé)人安排，由一線銷售骨干審批同意
A.制定基金行業(yè)自律業(yè)務(wù)規(guī)范
B.對基金管理人和基金托管人進行監(jiān)督管理
C.制定基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D.監(jiān)督檢查基金的信息披露情況
最新試題
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
關(guān)于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。