A.公司監(jiān)事與高級(jí)管理人員應(yīng)互相獨(dú)立
B.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員職責(zé)權(quán)限要明確
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部控制治理機(jī)構(gòu)
D.基金管理人股東會(huì)與董事會(huì)職能可以重疊以最小化治理成本
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A.用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)
B.購(gòu)買上市公司定向增發(fā)的股票
C.用于承銷公開(kāi)發(fā)行的股票和債券
D.購(gòu)買托管人的股權(quán)
A.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件處理不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任人有懲罰措施
B.鼓勵(lì)基金經(jīng)理通過(guò)媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度
C.督察長(zhǎng)兼職財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，更好的防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財(cái)務(wù)信息和其他信息準(zhǔn)確、及時(shí)
A.經(jīng)基金公司督察長(zhǎng)審核并出具合規(guī)意見(jiàn)書
B.經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人出具合規(guī)意見(jiàn)書
C.經(jīng)基金公司負(fù)責(zé)的銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員檢查并同意
D.經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人安排，由一線銷售骨干審批同意
A.制定基金行業(yè)自律業(yè)務(wù)規(guī)范
B.對(duì)基金管理人和基金托管人進(jìn)行監(jiān)督管理
C.制定基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D.監(jiān)督檢查基金的信息披露情況
A.加強(qiáng)客戶溝通，了解客戶深度需求
B.做好客戶動(dòng)態(tài)分析
C.提供市場(chǎng)行情分析資訊，揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行投資決策
最新試題
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書必備內(nèi)容的是（）。
下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整