單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》,()事件由一級(jí)分行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)牽頭處置

A.輕微違規(guī)
B.一般違規(guī)
C.嚴(yán)重違規(guī)
D.特別嚴(yán)重違規(guī)


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1.單項(xiàng)選擇題各級(jí)()牽頭負(fù)責(zé)違規(guī)處置管理工作,包括制定規(guī)章制度、發(fā)現(xiàn)或接收違規(guī)線索、信息報(bào)告、核查認(rèn)定與采取合規(guī)管理措施等。

A.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
C.紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)
D.業(yè)務(wù)管理部門(mén)

2.多項(xiàng)選擇題違規(guī)事件發(fā)現(xiàn)渠道主要包括()。

A.外部監(jiān)管檢查;外部審計(jì);內(nèi)部審計(jì)
B.業(yè)務(wù)檢查;合規(guī)檢查與內(nèi)控評(píng)價(jià)
C.法律糾紛;重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件報(bào)告
D.媒體公開(kāi)報(bào)道;信訪或舉報(bào)

3.多項(xiàng)選擇題違規(guī)處置需遵循()原則。

A.分級(jí)處置
B.及時(shí)處置
C.依規(guī)處置
D.注重實(shí)效
E.方便快捷

4.多項(xiàng)選擇題違規(guī)處置中的處置情況通報(bào),應(yīng)包括:()

A.對(duì)具有重大影響或典型警示作用的違規(guī)事件
B.通報(bào)違規(guī)事實(shí)與成因
C.內(nèi)控缺陷
D.整改要求
E.責(zé)任追究情況

5.多項(xiàng)選擇題違規(guī)處置中的事件報(bào)告,應(yīng)包括:()

A.違規(guī)事實(shí)
B.風(fēng)險(xiǎn)敞口
C.違規(guī)處置進(jìn)程及結(jié)果
D.人員傷亡

最新試題

合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的問(wèn)題分級(jí),按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級(jí)行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門(mén)匯總,督促整改。需要相關(guān)部門(mén)整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門(mén),必要時(shí),應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開(kāi)展的檢查。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

飛行檢查是指根據(jù)()對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的問(wèn)題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問(wèn)題。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對(duì)某一典型案例(),也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問(wèn)題進(jìn)行()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題