A.修改、掩飾、刪除支付信息。
B.故意使用中文文字縮寫或其他語言文字的縮寫。
C.重復(fù)提交被凍結(jié)或拒絕的交易。
D.主動要求修改中間行后重復(fù)提交被凍結(jié)或拒絕的交易。
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A.客戶為境內(nèi)企業(yè)的子公司或集團關(guān)聯(lián)公司
B.客戶的經(jīng)營范圍，以及客戶與境內(nèi)、境外的貿(mào)易方相對固定
C.客戶的境內(nèi)母公司或集團關(guān)聯(lián)公司為外匯局貨物貿(mào)易外匯收支Ａ類企業(yè)
D.客戶或其母公司、集團關(guān)聯(lián)公司與農(nóng)業(yè)銀行合作一年（含）以上
A.加強型盡職調(diào)查
B.提高洗錢風(fēng)險等級
C.暫?？缇硺I(yè)務(wù)
D.退出客戶關(guān)系
A.由較低風(fēng)險級別向上調(diào)整的，需注明理由并經(jīng)本級機構(gòu)審核人員同意。
B.由中風(fēng)險及以下級別逐級向下調(diào)整的，需注明理由后上報二級分行客戶部門和反洗錢主管部門，并經(jīng)部門審核人員審核同意。
C.由極高風(fēng)險、高風(fēng)險逐級向下調(diào)整的，需注明理由后逐級上報一級分行客戶部門和反洗錢主管部門，并經(jīng)部門審核人員審核同意。
D.總行直營部門申請客戶風(fēng)險等級向下調(diào)整的，需經(jīng)總行反洗錢中心審核人員審核同意。
A.客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
B.股東/投資人（持股比例不足50%）或其他主要關(guān)聯(lián)方命中SDN名單，經(jīng)辦機構(gòu)認為可以準(zhǔn)入的，需按照相關(guān)規(guī)定開展制裁風(fēng)險盡職調(diào)查，并提交至相應(yīng)層級進行審批，確保其跨境業(yè)務(wù)不會給農(nóng)行帶來制裁合規(guī)風(fēng)險。
C.主要關(guān)聯(lián)方真實命中外國政要、國際組織高級管理人員等特定自然人，或為特定自然人特定關(guān)系人員的，禁止準(zhǔn)入，經(jīng)本級機構(gòu)審核人員確認后流程終止。
D.客戶或其主要關(guān)聯(lián)方真實命中中國、聯(lián)合國制裁名單、內(nèi)部拒絕名單的，禁止準(zhǔn)入，經(jīng)本級機構(gòu)審核人員確認后流程終止。
最新試題
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機構(gòu)。
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
銀行業(yè)金融機構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。