A.客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
B.股東/投資人（持股比例不足50%）或其他主要關(guān)聯(lián)方命中SDN名單，經(jīng)辦機構(gòu)認(rèn)為可以準(zhǔn)入的，需按照相關(guān)規(guī)定開展制裁風(fēng)險盡職調(diào)查，并提交至相應(yīng)層級進行審批，確保其跨境業(yè)務(wù)不會給農(nóng)行帶來制裁合規(guī)風(fēng)險。
C.主要關(guān)聯(lián)方真實命中外國政要、國際組織高級管理人員等特定自然人，或為特定自然人特定關(guān)系人員的，禁止準(zhǔn)入，經(jīng)本級機構(gòu)審核人員確認(rèn)后流程終止。
D.客戶或其主要關(guān)聯(lián)方真實命中中國、聯(lián)合國制裁名單、內(nèi)部拒絕名單的，禁止準(zhǔn)入，經(jīng)本級機構(gòu)審核人員確認(rèn)后流程終止。
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A.內(nèi)勤行長在盡職調(diào)查后認(rèn)為可以準(zhǔn)入的，需根據(jù)客戶制裁風(fēng)險等級，將盡職調(diào)查檔案提交至不同層級進行審核
B.中風(fēng)險及以下客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)由本級機構(gòu)審核人員審核
C.高風(fēng)險及以上客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)逐級上報至一級分行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核
D.極高風(fēng)險及以上客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)逐級上報至總行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核
A.極高風(fēng)險客戶：每6個月一次
B.高風(fēng)險客戶：每12個月一次
C.中風(fēng)險客戶：每24個月一次
D.中低風(fēng)險及低風(fēng)險客戶：每48個月一次
A.申請人
B.出票人
C.付款行
D.代收行
A.命中監(jiān)控篩查名單，但不違反農(nóng)業(yè)銀行制裁合規(guī)政策
B.CCS等級為“高風(fēng)險類”
C.交易目的、資金來源等與身份背景及風(fēng)險狀況不一致
D.境外人士
A.實際收付款人（名稱、地址等）
B.貨物原產(chǎn)地
C.發(fā)貨人（名稱、地址等）
D.收貨人（名稱、地址等）
最新試題
每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認(rèn)的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）
美國財政部通過其下屬機構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機構(gòu)。