A.申請人
B.出票人
C.付款行
D.代收行
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A.命中監(jiān)控篩查名單，但不違反農(nóng)業(yè)銀行制裁合規(guī)政策
B.CCS等級為“高風險類”
C.交易目的、資金來源等與身份背景及風險狀況不一致
D.境外人士
A.實際收付款人（名稱、地址等）
B.貨物原產(chǎn)地
C.發(fā)貨人（名稱、地址等）
D.收貨人（名稱、地址等）
A.對于個人跨境業(yè)務(wù)，應調(diào)查資金的來源、用途，從匯款用途、金額、收付款人、收付款時間等方面，審核單據(jù)與報文信息的相符性。匯款用途為留學學費的，需提供學生證明、入學通知書等
B.匯款報文所顯示的貨物描述與合同、發(fā)票、提單等單據(jù)所顯示的貨物描述是否存在互相矛盾的情況
C.匯款報文所顯示的實際收付款方與合同、發(fā)票、提單等單據(jù)所顯示的買賣雙方是否一致。如不一致，應了解是否存在代理收付匯、代理貨物運輸、跨境結(jié)售匯等情況
D.匯款報文所顯示的日期與單據(jù)所顯示的日期是否合理匹配，是否存在匯款日期明顯早于單據(jù)日期等情況
A.客戶部門
B.業(yè)務(wù)部門
C.合規(guī)部門
D.風險管理部
A.異地客戶
B.外國政要控制的對公客戶
C.CCS高風險等級客戶
D.法定代表人對開戶目的不明確的客戶
最新試題
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構(gòu)。
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內(nèi)一級分行（境外機構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務(wù)。
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
法人金融機構(gòu)應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應當具備哪些條件？（）
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風險子項包括（）。