A.異地客戶
B.外國政要控制的對公客戶
C.CCS高風險等級客戶
D.法定代表人對開戶目的不明確的客戶
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你可能感興趣的試題
A.客戶（不含外資銀行）CCS等級分類為高風險類的
B.交易雙方涉及特定國家/地區(qū)（名單由總行內控合規(guī)監(jiān)督部發(fā)布）或FATF洗錢高風險國家/地區(qū)的
C.對裝運地、收貨地為境內保稅倉的進出口業(yè)務
D.客戶資金用途不明、交易方式不合理、貿易背景存疑等可疑情況
A.排除
B.關注
C.確認
D.退回
A.系統(tǒng)識別的大額交易在交易發(fā)生之日起的3個工作日內，由反洗錢系統(tǒng)自動提交大額交易報告。
B.系統(tǒng)識別的大額交易在交易發(fā)生之日起的5個工作日內，由反洗錢系統(tǒng)自動提交大額交易報告
C.人工識別的大額交易應在交易發(fā)生之日起的3個工作日內，由營業(yè)機構手工建立大額交易預警并由系統(tǒng)自動提交大額交易報告
D.人工識別的大額交易應在交易發(fā)生之日起的5個工作日內，由營業(yè)機構手工建立大額交易預警并由系統(tǒng)自動提交大額交易報告
A.客戶的法定名稱、注冊地國別、英文名稱（如有）
B.25%以上控股股東（如有）名稱、注冊地國別
C.受益所有人（如有）姓名、身份證明文件號碼、國籍
D.董事會及高管層姓名、國籍（如有）和身份證明文件號碼（如有）
A.拒絕交易
B.繼續(xù)交易
C.凍結交易資金
D.關閉賬戶
最新試題
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內一級分行（境外機構）反洗錢主管部門或總行內控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構。
法人金融機構應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
根據《出口管制法》，下列關于明知出口經營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）
根據二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權。
根據歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
對反洗錢內部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
下列關于大額交易報送表述正確的是？（）
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）