A.系統(tǒng)識別的大額交易在交易發(fā)生之日起的3個工作日內(nèi)，由反洗錢系統(tǒng)自動提交大額交易報告。
B.系統(tǒng)識別的大額交易在交易發(fā)生之日起的5個工作日內(nèi)，由反洗錢系統(tǒng)自動提交大額交易報告
C.人工識別的大額交易應在交易發(fā)生之日起的3個工作日內(nèi)，由營業(yè)機構手工建立大額交易預警并由系統(tǒng)自動提交大額交易報告
D.人工識別的大額交易應在交易發(fā)生之日起的5個工作日內(nèi)，由營業(yè)機構手工建立大額交易預警并由系統(tǒng)自動提交大額交易報告
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶的法定名稱、注冊地國別、英文名稱（如有）
B.25%以上控股股東（如有）名稱、注冊地國別
C.受益所有人（如有）姓名、身份證明文件號碼、國籍
D.董事會及高管層姓名、國籍（如有）和身份證明文件號碼（如有）
A.拒絕交易
B.繼續(xù)交易
C.凍結交易資金
D.關閉賬戶
A.信息補正包括交易信息補正和客戶信息補正，各級機構應在收到補正清單后的5個工作日內(nèi)完成信息補正
B.集中補正由一級分行運營后臺中心依托事后監(jiān)督傳票影像系統(tǒng)等實施，或由一級分行根據(jù)實際業(yè)務情況組織實施
C.手工補正由接到補正任務的各級機構實施
D.凡屬于客戶信息系統(tǒng)中基本信息遺漏或錯誤的，營業(yè)機構應聯(lián)系客戶進行客戶身份重新識別，補充完善客戶信息系統(tǒng)的相關信息
A.客戶來自金融行動特別工作組（FATF）發(fā)布、更新的洗錢和恐怖融資高風險國家或地區(qū)
B.客戶為外國政要、國際組織高級管理人員及其特定關系人
C.股權或者控制權結構異常復雜的非自然人客戶，或其受益所有人來自洗錢和恐怖融資高風險國家或者地區(qū)。其中受益所有人是指通過逐層深入明確為最終控制非自然人客戶及交易過程或者最終享有交易利益的自然人
D.洗錢和恐怖融資風險等級為高風險的客戶
A.通過在農(nóng)行境內(nèi)機構開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易
B.通過境外銀行卡在農(nóng)行發(fā)生的大額交易
C.不通過賬戶或者銀行卡在農(nóng)行發(fā)生的大額交易
D.通過境外銀行卡在他行發(fā)生的大額交易
最新試題
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
根據(jù)《出口管制法》，下列關于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）
根據(jù)《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
業(yè)務（含金融產(chǎn)品、金融服務）風險子項包括（）。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
法人金融機構應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
對于被境外金融機構拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構。
每年（），法人金融機構應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關證明材料報送中國人民銀行或其分支機構。