A.產(chǎn)品業(yè)務(wù)規(guī)模，如賬戶數(shù)量、管理資產(chǎn)總額，年度交易量等
B.是否屬于已知存在洗錢案例、洗錢類型手法的產(chǎn)品業(yè)務(wù)
C.產(chǎn)品業(yè)務(wù)面向的主要客戶群體，以及高風(fēng)險(xiǎn)客戶數(shù)量和相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模、交易金額和比例
D.產(chǎn)品業(yè)務(wù)是否可作為收付款工具（如結(jié)算賬戶），使用范圍、額度、便利性如何，是否可跨境使用
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A.確定客戶身份，并利用可靠的、獨(dú)立來源的文件、數(shù)據(jù)或信息核實(shí)客戶身份
B.確定受益所有人身份，并采取任何可用措施核實(shí)受益所有人身份，以使金融機(jī)構(gòu)確信了解其受益所有人
C.了解并在適當(dāng)情形下獲取關(guān)于業(yè)務(wù)關(guān)系目的和意圖的信息
D.對業(yè)務(wù)關(guān)系采取持續(xù)的盡職調(diào)查，對整個(gè)業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間發(fā)生的交易進(jìn)行詳細(xì)審查，以確保進(jìn)行的交易符合金融機(jī)構(gòu)對客戶及其業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等方面的認(rèn)識
最新試題
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
美國財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進(jìn)行處罰？（）
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。