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多項選擇題非銀行支付機(jī)構(gòu)的分類評級管理辦法規(guī)定的分類評級管理應(yīng)堅持的原則是哪些（）？

A.全面與重點(diǎn)相結(jié)合
B.定量與定性相結(jié)合
C.監(jiān)管評級與自律評級相結(jié)合
D.保密原則

1.多項選擇題金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶風(fēng)險管理分類應(yīng)該遵循的原則有哪些（）？

A.全面性原則
B.風(fēng)險相當(dāng)原則
C.同一性原則
D.動態(tài)管理原則
E.自主管理原則
F.保密原則

2.判斷題客戶洗錢風(fēng)險分類管理是一項非常重要的基于風(fēng)險的管理手段（RBA）工作，不僅可以幫助金融機(jī)構(gòu)對洗錢風(fēng)險進(jìn)行提前預(yù)防，還可以幫助金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作明確目標(biāo)，合理有效地配置資源。

3.判斷題根據(jù)最新的《中華人民共和國反洗錢法（修訂草案公開征求意見稿）》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未根據(jù)經(jīng)營規(guī)模和洗錢風(fēng)險狀況配備相應(yīng)人力資源的，不屬于反洗錢行政處罰的情形。

4.多項選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》（中國人民銀行令〔2021〕第3號）的規(guī)定，中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施包括哪些（）？

A.執(zhí)法檢查
B.質(zhì)詢
C.風(fēng)險評估
D.監(jiān)管走訪

5.多項選擇題我國《刑法》中與洗錢直接相關(guān)的法條包括（）。

A.洗錢罪（第一百九十一條）
B.掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪（第三百一十二條）
C.窩藏、轉(zhuǎn)移、隱瞞毒品、藏毒罪（第三百四十九條）
D.操縱證券、期貨市場罪（第一百八十二條）

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