大海股份有限公司于2010年6月在上海證券交易所上市,截至2015年12月31日,股本總額8億元,凈資產(chǎn)6億元。2016年3月5日,公司董事會對以下幾種融資方案進(jìn)行討論:
(1)公開發(fā)行公司債券發(fā)行方案。具體內(nèi)容如下:公開發(fā)行公司債券3億元,期限為5年,利率為5%。
(2)定向增發(fā)方案。具體內(nèi)容如下:非公開發(fā)行普通股1億元,以某證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為發(fā)行對象(境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結(jié)束后報國務(wù)院相關(guān)部門備案),境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結(jié)束之日起12個月不得轉(zhuǎn)讓。
(3)向老股東配股方案。具體內(nèi)容如下:向老股東配股總額3億元;控股股東在其他股東認(rèn)購之后,按其他股東平均認(rèn)購比例進(jìn)行認(rèn)購;為確保配股成功,本次配股由長期合作的某證券公司包銷。
董事會對三種方案進(jìn)行討論后,認(rèn)為三種方案都有不符合法律規(guī)定之處,最終決定采取定向增發(fā)方案,并對方案中不符合規(guī)定的部分進(jìn)行了修改,股東大會通過后,經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行。
2016年8月25日,A公司發(fā)布公告,稱其已經(jīng)持有大海股份有限公司5%的股份,并擬繼續(xù)增持。2016年9月10日,A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了大海股份有限公司5%的股份,但由于股價持續(xù)走高,未來12個月不再增持。
經(jīng)查,8月25日,A公司持有5%的普通股;9月10日A公司持有7%的普通股和3%的優(yōu)先股。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:
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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,公司存在下列()情形的,不得公開發(fā)行公司債券。
對于周某直接以自己名義提起的訴訟,人民法院應(yīng)否受理?并說明理由。
分析上述觀點是否符合法律規(guī)定?并分別說明理由。
A公司于9月10日發(fā)布公告的行為是否符合規(guī)定?并說明理由。
在定向增發(fā)方案中,發(fā)行對象的數(shù)量是否符合規(guī)定?并說明理由。
根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市。
甲公司獨立董事王某的行政復(fù)議申請理由是否成立?并說明理由。
星辰公司的可分配利潤是否符合《證券法》中公開發(fā)行公司債券的條件?并說明理由。
星辰公司的公司債券發(fā)行時間以及與甲證券公司的包銷協(xié)議是否符合規(guī)定?并說明理由。
根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,出現(xiàn)下列()情形,債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會議。