A.3個
B.5個
C.7個
D.10個
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A.只收不付
B.只付不收
C.可收可付
D.不收不付
A.90天
B.半年
C.1年
D.2年
A.1個月
B.60天
C.3個月
D.半年
A.警告
B.警告以上
C.記過
D.記過以上
A.問責(zé)任
B.追資金
C.查原因
D.補(bǔ)漏洞
最新試題
工商行政管理機(jī)關(guān)可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在初步確認(rèn)案件的同時,應(yīng)當(dāng)立即按照規(guī)定成立專案組,負(fù)責(zé)案件調(diào)查工作。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機(jī)構(gòu)沒有建立案件防控工作定人定崗定責(zé)的工作制度和工作體系,則案件防控工作組織單項考評為不合格。
案件風(fēng)險信息在確認(rèn)為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。
對未達(dá)賬和賬款差錯,要及時返回原崗工作人員進(jìn)行查核工作。
銷戶后,開戶申請表、印鑒卡可隨即銷毀。
案件風(fēng)險信息報送的涉案金額和風(fēng)險金額以上報時了解的金額為準(zhǔn)。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報案件的情況,或出現(xiàn)公安部門、審計部門已經(jīng)上門辦案而被考評機(jī)構(gòu)仍未向監(jiān)管部門報送的情況,或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問題,則案件防控工作質(zhì)量單項考評為不合格。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度,此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度,無需向監(jiān)管部門進(jìn)行報備。
商業(yè)銀行對管理人員合規(guī)績效的考核制度,應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。