A.合規(guī)管理部門內(nèi)部
B.合規(guī)管理部門與職能部門之間
C.合規(guī)管理部門與銀行高級(jí)管理層之間
D.商業(yè)銀行和監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間
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A.風(fēng)險(xiǎn)程度
B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率
C.風(fēng)險(xiǎn)值
D.風(fēng)險(xiǎn)原因
A.案件數(shù)據(jù)
B.風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)
C.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題數(shù)據(jù)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)
A.某類產(chǎn)品、業(yè)務(wù)或機(jī)構(gòu)受到的相關(guān)投訴數(shù)量和增長(zhǎng)情況
B.某類業(yè)務(wù)流程或機(jī)構(gòu)發(fā)生的差錯(cuò)交易數(shù)量和類型
C.內(nèi)外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的數(shù)量、金額、分布及其變化情況
D.案件及重大風(fēng)險(xiǎn)事件的數(shù)量、金額、涉及業(yè)務(wù)領(lǐng)域、機(jī)構(gòu)分布及其變化情況
A.與銀行設(shè)定的經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)緊密結(jié)合
B.與銀行的內(nèi)部控制環(huán)境相匹配
C.得到銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)和各業(yè)務(wù)條線的配合與支持
D.獨(dú)立于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展
A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率
B.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失
C.風(fēng)險(xiǎn)的原因
D.風(fēng)險(xiǎn)的分類
最新試題
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過(guò)ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。