A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率
B.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失
C.風(fēng)險(xiǎn)的原因
D.風(fēng)險(xiǎn)的分類
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你可能感興趣的試題
A.農(nóng)業(yè)銀行或其他銀行曾經(jīng)發(fā)生過的案件和合規(guī)問題
B.業(yè)務(wù)部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部門已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患
C.內(nèi)外部審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件等信息
D.監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示等
A.追蹤已識別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.監(jiān)測殘余的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.識別新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D.并對不可接受的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效控制的過程
A.技術(shù)工具
B.指標(biāo)運(yùn)行
C.統(tǒng)計(jì)分析
D.定性分析
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)量化、評估
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、測試
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
A.交易雙方均需進(jìn)行備案報(bào)告
B.向總行內(nèi)控與法律合規(guī)部備案
C.分支機(jī)構(gòu)的交易發(fā)起部門，應(yīng)在交易審批后10個(gè)工作日內(nèi)備案
D.總行的交易發(fā)起部門，應(yīng)在交易審批后5個(gè)工作日內(nèi)備案
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無法量化評估。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。