A.案件數(shù)據(jù)
B.風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)
C.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題數(shù)據(jù)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)
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A.某類(lèi)產(chǎn)品、業(yè)務(wù)或機(jī)構(gòu)受到的相關(guān)投訴數(shù)量和增長(zhǎng)情況
B.某類(lèi)業(yè)務(wù)流程或機(jī)構(gòu)發(fā)生的差錯(cuò)交易數(shù)量和類(lèi)型
C.內(nèi)外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的數(shù)量、金額、分布及其變化情況
D.案件及重大風(fēng)險(xiǎn)事件的數(shù)量、金額、涉及業(yè)務(wù)領(lǐng)域、機(jī)構(gòu)分布及其變化情況
A.與銀行設(shè)定的經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)緊密結(jié)合
B.與銀行的內(nèi)部控制環(huán)境相匹配
C.得到銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)和各業(yè)務(wù)條線(xiàn)的配合與支持
D.獨(dú)立于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展
A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率
B.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失
C.風(fēng)險(xiǎn)的原因
D.風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)
A.農(nóng)業(yè)銀行或其他銀行曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的案件和合規(guī)問(wèn)題
B.業(yè)務(wù)部門(mén)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患
C.內(nèi)外部審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件等信息
D.監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示等
A.追蹤已識(shí)別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.監(jiān)測(cè)殘余的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.識(shí)別新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D.并對(duì)不可接受的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效控制的過(guò)程
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線(xiàn)和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線(xiàn)和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶(hù)的除外。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。