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關(guān)于公開(kāi)募集基金管理公司的股東,以下表述正確的是()。
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開(kāi)發(fā)人員,擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限,從內(nèi)部控制角度看,該公司存在的問(wèn)題是()。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問(wèn)權(quán)限設(shè)置過(guò)大Ⅲ.公司對(duì)王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。
某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)(獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu))在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場(chǎng)基金,以下銷售宣傳行為合規(guī)的是()。
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是()。
基金管理人除依法取得報(bào)酬外,應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)。以下選項(xiàng)中,違背了忠實(shí)義務(wù)的是()。Ⅰ.利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行,B是A銀行控股的公募基金管理公司,在A與B建立銷售合作關(guān)系之前,以下做法正確的是()。
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會(huì)的組成,以下不合規(guī)的是()。
以下投資者告知行為中,基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是()。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的有()。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
某基金管理人在推介貨幣市場(chǎng)基金時(shí),正確的做法是()。