銷售機構從事基金銷售活動，不得有下列（）情形。
I.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平
II.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金
III.以低于成本的銷售費用銷售基金
IV.挪用基金銷售結算資金
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
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A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時性原則
為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有（）。
I.虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
II.對證券投資業(yè)績進行預測
III.違規(guī)承諾收益或者承擔損失
IV.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為（）。
I.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送
II.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利
III.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.專業(yè)性
B.服務性
C.持續(xù)性
D.適用性
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)過程中，可以從事的活動有（）。
I.向客戶介紹證券市場基本情況
II.向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)等
III.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移、證券認購等
IV.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向證監(jiān)會報送年度報告。
未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權益III.債權人的合法權益IV.公眾的合法權益
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施
非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉移或隱瞞所募集資金的
下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為
證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。