基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為（）。
I.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送
II.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利
III.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.專業(yè)性
B.服務性
C.持續(xù)性
D.適用性
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)過程中，可以從事的活動有（）。
I.向客戶介紹證券市場基本情況
II.向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)等
III.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移、證券認購等
IV.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.募集期間對認購費打折
B.根據(jù)投資者的風險偏好，推薦適合其投資的基金產(chǎn)品
C.進行基金投資人風險承受能力調(diào)查
D.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況
證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括（）。
I.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
II.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
III.向客戶充分提示證券投資的風險
IV.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法中，正確的是（）。
I.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動
II.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務
III.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
IV.與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機制
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資III.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權益III.債權人的合法權益IV.公眾的合法權益
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉移或隱瞞所募集資金的
證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。