證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以從事的活動(dòng)有（）。
I.向客戶介紹證券市場(chǎng)基本情況
II.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)等
III.替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移、證券認(rèn)購(gòu)等
IV.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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A.募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折
B.根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦適合其投資的基金產(chǎn)品
C.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
D.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況
證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得有的行為包括（）。
I.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物
II.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
III.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
IV.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的是（）。
I.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
II.營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
III.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
IV.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為有（）。
I.泄露客戶商業(yè)秘密
II.提供虛假信息
III.與客戶約定分享投資收益
IV.為客戶之間融資提供中介、擔(dān)保
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)定包括（）。
I.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托
II.不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾
Ⅲ.需要承擔(dān)一定的證券買賣后所形成的盈利與損失
IV.不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險(xiǎn)II.購(gòu)買人風(fēng)險(xiǎn)III.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)IV.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行證券的是（）。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，下列對(duì)其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。
擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠(chéng)實(shí)信用IV.公平
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
（）是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。