A.按規(guī)定報送可疑交易報告
B.應立即采取相應的交易限制措施
C.應于5個工作日內將有關情況報告中國人民銀行總行
D.采取適當方式告知客戶
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A.在單位員工不知情或不同意的情況下強行為員工指定發(fā)卡機構
B.信用卡申請人不是單位員工本人或者申請人與持卡人不一致
C.信用卡申請表上簽名確認者與持卡人不一致
D.某獨立的中介單位為其他單位營銷辦卡
A.各工作人員反洗錢業(yè)務水平參差不齊
B.銀行機構網(wǎng)上銀行轉賬限額設置過高
C.公轉私交易缺乏強有利的控制措施
D.對個人客戶支取現(xiàn)金管理方面缺乏控制措施
A.留存特約商戶有效身份證件的復印件或影印件
B.對已建立業(yè)務關系的特約商戶，可適當放寬身份識別措施
C.登記特約商戶身份基本信息
D.核實特約商戶有效身份證件
A.系統(tǒng)化
B.集約化
C.專業(yè)化
D.專職化
A.信息數(shù)據(jù)采集
B.可疑案例分析甄別
C.操作流程管理
D.可疑交易報告報送管理
最新試題
無卡無折存款不屬于一次性金融業(yè)務，但在客戶由他人代理辦理大額存款又無法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下，可參照一次性金融業(yè)務的要求開展客戶身份識別工作。
客戶身份證件或身份證明文件一旦過期后，客戶之前的業(yè)務委托也隨之無效。
個人代理他人辦理借記卡的，無須填寫“代辦理由”。
金融機構對客戶提供的《機構信用代碼證》的真實性、有效性、完整性存在疑點的，應當重新識別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點的，應按規(guī)定提交可疑交易報告。
如客戶為政府機關、事業(yè)單位客戶，應要求登記控股股東或者實際控制人。
客戶為外國政要的，金融機構無需了解其資金來源和用途。
反洗錢詢問筆錄應由被查單位負責人簽字確認，并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章。
代理存取款業(yè)務時，無論金額是否達到規(guī)定的限額，金融機構都應采取合理方式確認其是否代人辦理存取款業(yè)務。
有關客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內的國家機關和國有企業(yè)同樣適用。
企業(yè)申請采取批量開卡代發(fā)員工工資時，開卡企業(yè)應對員工身份的真實性承擔責任，且須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點辦理激活并當場修改密碼后方能正常使用。