A.在單位員工不知情或不同意的情況下強行為員工指定發(fā)卡機構(gòu)
B.信用卡申請人不是單位員工本人或者申請人與持卡人不一致
C.信用卡申請表上簽名確認者與持卡人不一致
D.某獨立的中介單位為其他單位營銷辦卡
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A.各工作人員反洗錢業(yè)務水平參差不齊
B.銀行機構(gòu)網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬限額設置過高
C.公轉(zhuǎn)私交易缺乏強有利的控制措施
D.對個人客戶支取現(xiàn)金管理方面缺乏控制措施
A.留存特約商戶有效身份證件的復印件或影印件
B.對已建立業(yè)務關(guān)系的特約商戶，可適當放寬身份識別措施
C.登記特約商戶身份基本信息
D.核實特約商戶有效身份證件
A.系統(tǒng)化
B.集約化
C.專業(yè)化
D.專職化
A.信息數(shù)據(jù)采集
B.可疑案例分析甄別
C.操作流程管理
D.可疑交易報告報送管理
A.提升反洗錢專業(yè)能力
B.強化人工識別
C.加強盡職調(diào)查
D.結(jié)合地域特點分析
最新試題
只有當客戶有業(yè)務需要辦理時，才存在金融機構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務的問題。
當銀行無法取得與客戶的聯(lián)系時，客戶自然也無法請求銀行為其辦理業(yè)務。
反洗錢是金融機構(gòu)的全員性義務。
金融機構(gòu)高級管理層應參與反洗錢相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。
采取批量開卡方式的企業(yè)，無須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點辦理激活，批量開卡后可直接正常使用。
采取批量開卡方式的企業(yè)，對員工身份的真實性不承擔責任。
客戶身份證件或身份證明文件過期后，客戶之前的業(yè)務委托依然有效。
對分支機構(gòu)高管的績效考核中應包含有反洗錢績效考核內(nèi)容，對于發(fā)現(xiàn)重大可疑交易線索的金融從業(yè)人員應給予適當?shù)莫剟罨虮頁P。
個人代理他人辦理借記卡的，無須填寫“代辦理由”。
有關(guān)客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機關(guān)和國有企業(yè)同樣適用。