A.保證各項經(jīng)營管理活動嚴格遵循國家法律法規(guī)和興業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度
B.改進內(nèi)部控制程序，優(yōu)化經(jīng)營效率和效果，促進興業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)
C.強化各級機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)意識，保障內(nèi)部控制體系的有效運行
D.加強風(fēng)險管理，保護各類資產(chǎn)安全
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A.業(yè)務(wù)部門自評
B.法律與合規(guī)部門復(fù)評
C.審計部獨立評價
D.業(yè)務(wù)部門整改
A.全面性原則。評價工作應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部控制的設(shè)計與運行，涵蓋興業(yè)銀行各項業(yè)務(wù)的全過程及所有機構(gòu)、部門和崗位
B.重要性原則。評價工作應(yīng)當(dāng)在全面評價的基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果重點關(guān)注高風(fēng)險領(lǐng)域、重要業(yè)務(wù)單元和重大業(yè)務(wù)事項
C.客觀性原則。評價工作應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，準確揭示經(jīng)營管理的風(fēng)險狀況，如實反映內(nèi)部控制設(shè)計與運行的有效性
D.一致性原則。評價工作應(yīng)當(dāng)采用一致可比的程序、方法和標(biāo)準，以確保評價過程的客觀性及評價結(jié)果的可比性
A.結(jié)合制度后評價工作要求，出臺和完善相關(guān)制度文件，促進內(nèi)控制度的合規(guī)性、操作性和完備性
B.針對業(yè)務(wù)和管理流程的薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化流程和內(nèi)控要點的設(shè)計，提升內(nèi)控管理的有效性
C.將多個機構(gòu)均存在較多缺陷的業(yè)務(wù)流程，作為日常檢查監(jiān)督工作的重點，提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對性
D.根據(jù)內(nèi)控評價結(jié)果更新相關(guān)相關(guān)流程RCSA評估結(jié)果，提高操作風(fēng)險評估的客觀性
A.財務(wù)報告缺陷
B.非財務(wù)報告缺陷
C.設(shè)計缺陷
D.運行缺陷
A.已對缺陷樣本采取了補救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關(guān)制度規(guī)定、對缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進行了問責(zé)
C.已采取了加強控制執(zhí)行有效性的相關(guān)措施
D.在相關(guān)整改措施運行一定期間后、實施補充測試未發(fā)現(xiàn)類似運行缺陷樣本
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負責(zé)（）
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計部部門負責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責(zé)包括（）
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。