多項選擇題內控評價應當遵循以下原則（）

A.全面性原則。評價工作應當包括內部控制的設計與運行，涵蓋興業(yè)銀行各項業(yè)務的全過程及所有機構、部門和崗位
B.重要性原則。評價工作應當在全面評價的基礎上，根據風險評估的結果重點關注高風險領域、重要業(yè)務單元和重大業(yè)務事項
C.客觀性原則。評價工作應當以事實為依據，準確揭示經營管理的風險狀況，如實反映內部控制設計與運行的有效性
D.一致性原則。評價工作應當采用一致可比的程序、方法和標準，以確保評價過程的客觀性及評價結果的可比性


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1.多項選擇題以下哪些屬于內控評價結果的應用（）

A.結合制度后評價工作要求，出臺和完善相關制度文件，促進內控制度的合規(guī)性、操作性和完備性
B.針對業(yè)務和管理流程的薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化流程和內控要點的設計，提升內控管理的有效性
C.將多個機構均存在較多缺陷的業(yè)務流程，作為日常檢查監(jiān)督工作的重點，提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對性
D.根據內控評價結果更新相關相關流程RCSA評估結果，提高操作風險評估的客觀性

2.多項選擇題按影響內部控制目標的具體表現形式，內部控制缺陷劃分為（）

A.財務報告缺陷
B.非財務報告缺陷
C.設計缺陷
D.運行缺陷

3.多項選擇題運行缺陷的整改標準一般為（）

A.已對缺陷樣本采取了補救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關制度規(guī)定、對缺陷樣本涉及的相關責任人進行了問責
C.已采取了加強控制執(zhí)行有效性的相關措施
D.在相關整改措施運行一定期間后、實施補充測試未發(fā)現類似運行缺陷樣本

4.多項選擇題興業(yè)銀行員工在開展業(yè)務的過程中，應當做到下列哪些要求（）

A.遵紀守法
B.合規(guī)辦事
C.保守商業(yè)秘密
D.嚴格執(zhí)行反洗錢要求

5.多項選擇題興業(yè)銀行應該按照下列哪些外部法律和監(jiān)管要求開展合規(guī)經營？（）

A.《商業(yè)銀行法》
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
C.《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引》
D.《興業(yè)銀行關于進一步貫徹從嚴治行的若干補充規(guī)定》

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