A.總行風險管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行條線風險管理部
D.所屬條線的總行客戶營銷部
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A.集中申報分散使用
B.逐一申報逐一使用
C.無需申報
D.誰申報誰使用
A.總行風險管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行企業(yè)金融總部
D.總行各條線風險管理部
A.合規(guī)管理體系
B.內(nèi)控管理體系
C.操作風險管理體系
D.全面風險管理體系
A.總行風險管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行辦公室
D.總行各條線風險管理部
A.股東會
B.監(jiān)事會
C.董事會
D.高級管理層
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應當包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
總行內(nèi)部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
總行內(nèi)部控制委員會常設成員有（）
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）
內(nèi)部控制應當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。