單項選擇題（）作為第二道防線，履行獨立的合規(guī)管理職責，在事前與事中實施專業(yè)化合規(guī)管理，并在業(yè)務條線之外建立獨立的報告路線。

A.業(yè)務部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計部門
D.內(nèi)控部門


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2.單項選擇題有效的《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》的發(fā)布時間是（）

A.2016年
B.2014年
C.2009年
D.2007年

4.單項選擇題以下關于員工合規(guī)檔案管理的表述中，正確的是（）

A.員工違規(guī)積分周期為每年的1月1日至12月31日。每個積分周期結(jié)束，違規(guī)積分清零
B.員工在興業(yè)銀行系統(tǒng)內(nèi)交流、輪崗、調(diào)動時，在原單位的合規(guī)檔案管理內(nèi)容清零并移交至新單位管理
C.員工合規(guī)檔案記錄的是員工的各項違規(guī)處罰信息，不包括合規(guī)嘉獎信息
D.興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理相關制度適用于與興業(yè)銀行存在勞動合同關系的員工，不包括以勞務派遣等形式為興業(yè)銀行提供各類服務的人員

5.單項選擇題合規(guī)管理部門與其他部門的關系表述正確的是（）

A.合規(guī)部門主要負責對業(yè)務部門的合規(guī)管理情況進行檢查和監(jiān)督，不負責提供合規(guī)咨詢、審核和幫助
B.風險管理部的各項活動也必須受到合規(guī)性監(jiān)督，同時風險管理部的監(jiān)測、檢查等活動又為合規(guī)部門提供監(jiān)管線索
C.合規(guī)管理部門只能接受審計部門的監(jiān)督，無權(quán)提出意見和建議
D.合規(guī)管理部門在應對外部監(jiān)管部門時，為保護分行利益可不如實報告有關情況