A.實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，調(diào)查人員不得少于二人，并出示《中國(guó)人民銀行執(zhí)法證》和《反洗錢調(diào)查通知書》，否則金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查
B.實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，調(diào)查人員可根據(jù)自身工作安排，在任何時(shí)間對(duì)金融機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行詢問
C.實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，調(diào)查人員可以詢問金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員，但詢問只能在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行
D.實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，調(diào)查人員可以隨時(shí)查閱、復(fù)制被調(diào)查對(duì)象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.一
B.二
C.三
D.以上均不對(duì)
A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.人民銀行在設(shè)區(qū)的市一級(jí)的派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
D.人民銀行省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)
A.有關(guān)金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況應(yīng)按年度向中國(guó)人民銀行或者當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
B.有關(guān)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度的情況，應(yīng)按季度匯總統(tǒng)計(jì)并向中國(guó)人民銀行或者當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
C.人民銀行或當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)可以要求金融機(jī)構(gòu)按季度匯總報(bào)送有關(guān)報(bào)告可以交易情況
D.向中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌犯罪的情況金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按年度向人民銀行或者當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
A.本模塊可支持各級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)關(guān)聯(lián)交易相關(guān)文件查詢
B.本模塊可支持重大關(guān)聯(lián)交易額度的審批及分配情況查詢
C.本模塊可支持本機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方維護(hù)
D.本模塊可支持關(guān)聯(lián)交易日常信息的監(jiān)控和評(píng)估
A.關(guān)聯(lián)交易公告發(fā)布及維護(hù)
B.全機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方及公告查詢
C.日志查詢
D.備份檔案查詢
最新試題
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無(wú)效。
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問誰(shuí)不符合主任委員資格（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動(dòng)（）