A.總行法律與合規(guī)部
B.總行內(nèi)部控制委員會
C.總行審計部
D.總行風險管理部
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A.計劃財務(wù)部
B.風險管理部
C.信用審查部
D.法律與合規(guī)部
A.銀行集團內(nèi)部交易應(yīng)當按照商業(yè)原則進行
B.行集團內(nèi)部的授信和擔保條件不得優(yōu)于獨立第三方
C.銀行集團內(nèi)部的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、理財安排、同業(yè)往來、服務(wù)收費、代理交易等應(yīng)當以集團內(nèi)部定價為基礎(chǔ)
D.商業(yè)銀行應(yīng)當對整個銀行集團的內(nèi)部交易進行并表管理
A.有形資產(chǎn)交易
B.無形資產(chǎn)交易
C.人員往來
D.資金與勞務(wù)提供
A.內(nèi)部交易是指興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的授信、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、提供服務(wù)等事項
B.內(nèi)部交易是指內(nèi)幕人員和以不正當手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為
C.內(nèi)部交易是指通過證券交易所進行的股票買賣活動，與OTC場外交易對應(yīng)
D.內(nèi)部交易是指由母公司與其所有子公司組成的企業(yè)集團范圍內(nèi)，母公司與子公司、子公司相互之間發(fā)生的交易
A.中國銀行業(yè)協(xié)會
B.上海證券交易所
C.深圳證券交易所
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
最新試題
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負責（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。