A.能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能
B.使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實(shí)
C.避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰
D.避免基金持有人遭受重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
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A.基金評(píng)級(jí)
B.基金估值
C.基金運(yùn)作
D.基金服務(wù)
A.獨(dú)立性
B.健全性
C.相互制約
D.成本效益
A.緣故法
B.介紹法
C.陌生拜訪法
D.電話約訪法
A.明確目標(biāo)客戶市場(chǎng)
B.市場(chǎng)細(xì)分
C.客戶尋找
D.客戶介紹
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
利潤(rùn)原則是指（）
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
2015年2月6日，張先生購(gòu)買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
世界上（）被看作是最早的基金。