單項選擇題持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的()數(shù)額。

A.最低
B.一定
C.平均
D.最高


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3.單項選擇題基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的,基金財產(chǎn)清算財產(chǎn)的關(guān)系是()。

A.基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)
B.其清算財產(chǎn)屬于基金財產(chǎn)
C.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)
D.基金財產(chǎn)等同于其清算財產(chǎn)

4.單項選擇題關(guān)于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務的情形,以下表述正確的是()。

A.自營部門的專業(yè)人員離崗后的3個月內(nèi)
B.受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員離崗后的3個月內(nèi)
C.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的6個月內(nèi)
D.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的8個月內(nèi)

5.單項選擇題《融資融券風險揭示書》應該提示客戶在從事融資融券交易期間,證券公司《融資融券合同》的通訊地址發(fā)送通知,通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后,()。

A.將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務,客戶無論因何種原因沒有及時收到通知,都會面臨被證券公司平倉的風險
B.客戶能證明沒有收到通知的,不承擔經(jīng)濟損失
C.如果知道客戶通訊地址變動的,應向新通訊地址再次發(fā)送通知
D.將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務,但客戶因第三方原因沒有收到通知的,證券公司不進行強制平倉等動作

最新試題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。

題型:單項選擇題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題

關(guān)于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。

題型:單項選擇題

管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括()。

題型:單項選擇題

()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型:單項選擇題

應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構(gòu)

題型:單項選擇題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務模式。

題型:單項選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務是()。

題型:單項選擇題