A.自營部門的專業(yè)人員離崗后的3個月內(nèi)
B.受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后的3個月內(nèi)
C.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的6個月內(nèi)
D.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的8個月內(nèi)
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A.將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)，客戶無論因何種原因沒有及時收到通知，都會面臨被證券公司平倉的風(fēng)險
B.客戶能證明沒有收到通知的，不承擔(dān)經(jīng)濟損失
C.如果知道客戶通訊地址變動的，應(yīng)向新通訊地址再次發(fā)送通知
D.將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)，但客戶因第三方原因沒有收到通知的，證券公司不進行強制平倉等動作
A.自主經(jīng)營
B.審慎經(jīng)營
C.誠信經(jīng)營
D.獨立經(jīng)營
A.累計超過300人的特定對象
B.累計超過100人的特定對象
C.不特定對象
D.累計超過200人的特定對象
A.1
B.2
C.3
D.4
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.工商管理部門
最新試題
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用，說法錯誤的是（）。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。