A.規(guī)范認(rèn)證工具與回單箱登錄工具的保管及領(lǐng)用
B.加強數(shù)據(jù)篩查，確保信息有效性
C.加強異常數(shù)據(jù)的分析監(jiān)控
D.落實問責(zé)機制
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A.加強信息傳導(dǎo)
B.強化源頭控制，確保信息真實性
C.增強信息交流
D.強化質(zhì)量控制，確保信息有效性
A.源頭控制
B.四嚴(yán)禁
C.三分離
D.崗位約束
A.細(xì)化制度措施，確保柜臺操作流程標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化
B.明確責(zé)任要求
C.引導(dǎo)柜員操作流程標(biāo)準(zhǔn)化
D.加強制度傳導(dǎo)，逐步推廣網(wǎng)點業(yè)務(wù)操作流程標(biāo)準(zhǔn)化項目
A.加快存量借記卡的芯片化遷移進(jìn)度
B.財富級和私行級客戶必須于明年底前完成
C.加強信用卡芯片化改造
D.關(guān)閉借記磁條卡降級交易
A.內(nèi)部牽制制度
B.堅持審核開戶申請人意愿真實性
C.堅持審核開戶辦理人身份真實性
D.內(nèi)部核對機制
最新試題
嚴(yán)禁給予合作機構(gòu)及其工作人員，或者向合作機構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益。
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時查找原因。
網(wǎng)點內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對柜員離機未簽退進(jìn)行現(xiàn)場查看，并對未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點監(jiān)控。
對于存款手工計結(jié)息調(diào)整業(yè)務(wù)，存款產(chǎn)品（指生息賬戶）的準(zhǔn)入、退出需由省行業(yè)務(wù)主管部門提出申請，省行財務(wù)管理部門審批同意并報備省行運營控制部。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來代替輪崗制度的落實，不得以各種理由拖延或不落實執(zhí)行輪崗制度。
重要空白憑證實行逐級領(lǐng)取的原則，不得跨機構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門之間不得橫向調(diào)劑，特殊情況在報經(jīng)上級行批準(zhǔn)后執(zhí)行。
對于涉及派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理和現(xiàn)場核準(zhǔn)人員審核簽字的業(yè)務(wù)，若審核人員不在崗，可先發(fā)起核準(zhǔn)申請，事后再履行審核簽字手續(xù)。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關(guān)注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
集中授權(quán)中心嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場業(yè)務(wù)，如遇特殊情況，需填寫特殊業(yè)務(wù)審批表報授權(quán)中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場。
發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時內(nèi)立即向委派機構(gòu)報告。