A.內(nèi)部牽制制度
B.堅持審核開戶申請人意愿真實性
C.堅持審核開戶辦理人身份真實性
D.內(nèi)部核對機制
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.堅持審核開戶文件和印鑒的真實性
B.堅持審核開戶申請人意愿真實性和開戶辦理人身份真實性
C.做好手機號的規(guī)范采集
D.對公客戶銷戶時，確保無未了事項及賬戶核對一致方可辦理銷戶
A.思想排查
B.行為排查
C.強化培養(yǎng)柜員合規(guī)操作意識
D.培養(yǎng)柜員風險防范意識
A.嚴格執(zhí)行安全保衛(wèi)部《中國銀行股份有限公司押運安全管理辦法》中的規(guī)定
B.做實身份確認
C.嚴格執(zhí)行交接手續(xù)
D.組織開展應急演練
A.落實金庫準入退出機制規(guī)范崗位交接
B.嚴格執(zhí)行雙人操作的要求
C.確保金庫封閉式運作
D.落實不相容崗位分離制度
E.規(guī)范崗位交接
A.加強庫存、尾箱余額限額管理
B.加強上級對下級的逐級監(jiān)控
C.超限分級跟進
D.現(xiàn)場重點追查
最新試題
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來代替輪崗制度的落實，不得以各種理由拖延或不落實執(zhí)行輪崗制度。
網(wǎng)點內(nèi)控副職/派駐業(yè)務經(jīng)理/核準柜員每日要對柜員離機未簽退進行現(xiàn)場查看，并對未簽退柜員業(yè)務進行重點監(jiān)控。
各機構發(fā)起本機構TIMS用戶申報，應對其申請的真實性與合規(guī)性負責。
派駐業(yè)務經(jīng)理或內(nèi)控副職應通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準行為。
柜員間重要空白憑證調劑時，若系統(tǒng)不支持打印，應截屏打印包含調劑憑證種類、號段的交易界面，接收人在視頻監(jiān)控下進行清點核對，由復核人員監(jiān)督清點過程。
員工申請因私出國（境）的，應提前20至90天提出申請。對員工超出上述時間范圍提出的臨時性申請，員工所在部門、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。
尾箱經(jīng)管人辦理現(xiàn)金交接須執(zhí)行21299交易，對機構尾箱內(nèi)現(xiàn)金實物全數(shù)交接后換人換鎖，并登記“營業(yè)機構尾箱交接、輪崗、查庫記錄清單”，留存21299交易憑證。
柜員與終端指紋回退僅限當日有效，次日系統(tǒng)自動恢復為指紋簽到方式，指紋回退柜員務必切實做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。
派駐業(yè)務經(jīng)理現(xiàn)場監(jiān)控內(nèi)容包括監(jiān)控本機構操作的特殊類銀行專用賬戶（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進行核對，發(fā)現(xiàn)異常及時處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確，交易是否準確，是否記錄銷賬碼；監(jiān)控銷賬時使用的銷賬碼是否正確，結清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時轉銷。監(jiān)控錯賬沖正、凍結解凍、強制扣劃、大額交易、特殊調整交易、手工計結息等高風險業(yè)務與長期不動戶等特殊賬戶業(yè)務處理是否規(guī)范準確。
冠字號碼查詢結果應在5個工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長辦理時間的，應提前告知查詢?nèi)恕?/p>