A.源頭控制
B.四嚴(yán)禁
C.三分離
D.崗位約束
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A.細化制度措施，確保柜臺操作流程標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化
B.明確責(zé)任要求
C.引導(dǎo)柜員操作流程標(biāo)準(zhǔn)化
D.加強制度傳導(dǎo)，逐步推廣網(wǎng)點業(yè)務(wù)操作流程標(biāo)準(zhǔn)化項目
A.加快存量借記卡的芯片化遷移進度
B.財富級和私行級客戶必須于明年底前完成
C.加強信用卡芯片化改造
D.關(guān)閉借記磁條卡降級交易
A.內(nèi)部牽制制度
B.堅持審核開戶申請人意愿真實性
C.堅持審核開戶辦理人身份真實性
D.內(nèi)部核對機制
A.堅持審核開戶文件和印鑒的真實性
B.堅持審核開戶申請人意愿真實性和開戶辦理人身份真實性
C.做好手機號的規(guī)范采集
D.對公客戶銷戶時，確保無未了事項及賬戶核對一致方可辦理銷戶
A.思想排查
B.行為排查
C.強化培養(yǎng)柜員合規(guī)操作意識
D.培養(yǎng)柜員風(fēng)險防范意識
最新試題
省行統(tǒng)籌安排，對不實行大輪崗的網(wǎng)點，每年實施一次突擊代職，時間不短于兩周。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來代替輪崗制度的落實，不得以各種理由拖延或不落實執(zhí)行輪崗制度。
對于存款手工計結(jié)息調(diào)整業(yè)務(wù)，存款產(chǎn)品（指生息賬戶）的準(zhǔn)入、退出需由省行業(yè)務(wù)主管部門提出申請，省行財務(wù)管理部門審批同意并報備省行運營控制部。
嚴(yán)禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。
柜員間重要空白憑證調(diào)劑時，若系統(tǒng)不支持打印，應(yīng)截屏打印包含調(diào)劑憑證種類、號段的交易界面，接收人在視頻監(jiān)控下進行清點核對，由復(fù)核人員監(jiān)督清點過程。
涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內(nèi)調(diào)動（跨行調(diào)動）的員工，在所在行辦理離行或調(diào)動手續(xù)時，應(yīng)經(jīng)柜員管理部門確認其柜員權(quán)限已刪除后方可辦理相關(guān)手續(xù)。
員工申請因私出國（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領(lǐng)導(dǎo)（各分行、直屬行行長）審簽，員工不得以事假等其他假種申請出國（境）。
對非營業(yè)時間需要集中核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)應(yīng)充分估計，提前申請，以便集中核準(zhǔn)中心及時做出人員安排。
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時查找原因。
新入職員工經(jīng)培訓(xùn)取得基礎(chǔ)崗位資格后，方可上崗。