A.銀行應審核對公客戶和經(jīng)辦人的身份證明文件
B.銀行應審核對公客戶給經(jīng)辦人的授權(quán)書
C.經(jīng)辦人出示身份證的，網(wǎng)點經(jīng)辦人員應核對身份證照片與來人是否相符，相符即可判斷身份證真實
D.銀行應登記授權(quán)經(jīng)辦人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證明文件的種類和號碼
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A.對于大額取現(xiàn)銷戶的情況，應提交可疑交易報告并注明取現(xiàn)銷戶。同時符合大額交易報告標準的，可以不再提交大額交易報告。
B.對大額轉(zhuǎn)賬銷戶的，在可疑交易報告中須填寫交易對手信息
C.對由代理人辦理銷戶的，應核對代理人的有效身份證件，登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼
D.銷戶后，銀行應按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存
A.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
B.金融機構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進行的債券交易
C.金融機構(gòu)在黃金交易所進行的黃金交易
D.金融機構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金
A.銀行應調(diào)查客戶還款資金來源，分析判斷是否存在可疑情況
B.銀行發(fā)現(xiàn)客戶先前留存的身份證明文件已過有效期，但未發(fā)現(xiàn)資金來源可疑的，可以不再要求客戶更新身份證明資料
C.由其他單位或他人代辦分期還款的，應對代理人身份進行識別，并注意調(diào)查還貸資金來源是否合法
D.償還貸款來源或與借款人資產(chǎn)狀況不符的，銀行應調(diào)查還貸資金來源與借款人的權(quán)屬關(guān)系
A.核對每一名員工的有效身份證件并登記其身份基本信息
B.核對財務經(jīng)理的有效身份證件并登記其身份基本信息
C.留存每一名員工的身份證件復印件或影印件
D.查看和留存財務經(jīng)理的身份證明文件復印件及代理關(guān)系證明文件
A.管理人員
B.業(yè)務人員
C.臨柜人員
D.指定專人
最新試題
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
風險等級劃分后，金融機構(gòu)應（）。
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應當覆蓋（）
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風險相對較低？（）
金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應當全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他資料。
金融行動特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評估的直接目標，包括以下哪些方面？（）
2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）
下列關(guān)于利用共同基金進行洗錢的描述中，正確的有（）
反洗錢工作責任制的涵蓋范圍應包括下面幾類人員，各級人員在反洗錢工作中分工明確，各司其職（）