A.單位領(lǐng)導(dǎo)
B.部門(mén)負(fù)責(zé)人
C.每項(xiàng)具體工作的直接責(zé)任人
D.該單位后勤人員
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A.記載客戶身份的各類信息、資料
B.反映金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
C.業(yè)務(wù)函件
D.業(yè)務(wù)憑證
A.一是收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)的利息以及其他收益
B.二是受償債權(quán)；
C.三是為不影響正常的證券、期貨交易秩序，執(zhí)行恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單公布前生效的交易指令；
D.四是應(yīng)收賬款
A.通過(guò)政策、協(xié)調(diào)和合作降低洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)
B.阻止犯罪收入和支持恐怖主義的資金入金融體系和其他領(lǐng)域，或能被上述機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告
C.發(fā)現(xiàn)和遏制洗錢(qián)和恐怖融資威脅，懲處犯罪分子并剝奪其相關(guān)資產(chǎn)和非法收益
D.反洗錢(qián)和反恐怖融資法律法規(guī)滿足FATF要求
A.經(jīng)過(guò)公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件
B.董事會(huì)或董事、主要股東及有權(quán)人士授權(quán)委托書(shū)，能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件
C.授權(quán)人的有效身份證明文件
D.代理人有效身份證明文件
A.根據(jù)客戶或者賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，定期審核本金融機(jī)構(gòu)保存的客戶基本信息
B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高客戶或者賬戶的審核應(yīng)嚴(yán)于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低客戶或者賬戶的審核
C.對(duì)本金鬲機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶者賬戶，至少每半年進(jìn)行一次審核
D.風(fēng)險(xiǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)報(bào)送中國(guó)人民銀行
最新試題
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開(kāi)展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)。客戶風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）
金融行動(dòng)特別工作組（FATF）提出的反洗錢(qián)有效性評(píng)估的直接目標(biāo)，包括以下哪些方面？（）
（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢(qián)行為規(guī)定為犯罪。
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）
客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)包括（）。
下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢(qián)的描述中，正確的有（）
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低？（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢(qián)工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍，制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)？（）